证券业廉洁从业细则迎来修订，明确薪酬追索机制、新增数字化业务有关规定

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　　中国证券报·中证金牛座记者9月14日从业内独家获悉 ，中国证券业协会日前向各证券公司下发通知，就《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（修订草案征求意见稿）》征求行业意见
，反馈截止时间为9月29日 。据悉，此次修订坚持目标导向与问题导向 ，围绕压实主体责任
、完善监督机制、细化内控要求 、适应业务新变化
、健全激励约束五个方面展开
，多处新增条款直指近年行业廉洁风险的新形态、新盲区
。

　　该细则自2020年发布实施以来，在加强廉洁文化建设和廉洁从业管理 ，增强从业人员廉洁意识等方面起到了积极作用。记者了解到
，本次修订最鲜明的特征，是在大力弘扬和践行中国特色金融文化 、落实新时代廉洁文化建设要求的基础上 ，进一步推动廉洁风险防控机制有效覆盖新业务、补齐内控管理短板
，同时细化完善规则要求，保障制度体系务实管用 。

　　具体而言 ，为压实廉洁从业风险防控主体责任
，征求意见稿明确：董事会每年须听取本机构廉洁从业管理情况专项报告，对廉洁从业相关的重大违规行为或者风险事项 ，督导管理层进行及时妥善处置与整改；高级管理人员负责组织贯彻执行廉洁从业相关制度，督促本机构各部门和人员积极培育廉洁文化
，就廉洁从业情况开展自查或者积极配合检查，对发现的问题及时整改并追究相应责任等；各部门
、各分支机构和各层级子公司负责人具体落实廉洁从业相关制度
。

　　为适应业务发展新变化 ，征求意见稿新增两条专门条款：第二十五条要求机构开展创新业务前完成廉洁风险专项评估
，建立防控和处置机制；第二十六条把目光投向数字化展业，明确不得利用算法设计、参数配置 、功能设置或违规使用系统权限等方式输送
、谋取不正当利益。附则同步新增境外业务廉洁管理要求 。创新、数字 、跨境 ，恰是近年风险滋生的三个前沿地带
，规则由此实现兜底覆盖。

　　问责与激励两端同时发力
。第十三条明确薪酬追索扣回机制，机构一旦确认工作人员存在廉洁从业违规 ，可依据劳动合同及公司制度追回实施薪酬追索扣回；正向激励机制同步建立
，主动抵制利益输送
、主动报告重大廉洁风险者，可在评优评先、职务晋升中优先考虑。一追一励 ，约束闭环更为完整 。

　　廉洁从业监督机制得以进一步完善
。征求意见稿明确了协同监督机制
，要求机构指定专门部门牵头负责廉洁从业情况的监督，建立健全与纪检监察 、合规
、风控、审计 、财务
、人力等部门的信息共享、联合检查 、整改督办等工作机制 ，充分发挥监督合力；同时鼓励建立健全内部报告机制，发现违规行为的及时整改并追究相应责任
，保护内部报告人合法权益。此外，加大对投行、债券交易
、经纪等重点业务领域和营销活动等关键环节的内部检查力度 。

　　在业内人士看来 ，此次修订的深层逻辑在于“全覆盖 ”与“可落地
”
。规则触角延伸至算法模型、产品设计 、境外展业等新兴业务领域
，意在堵塞制度漏洞；而董事会每年至少听取一次专项报告
、建立跨部门协同监督机制、保护内部报告人合法权益等安排，则推动廉洁从业由软约束转向可考核 、可追溯
、可问责的硬机制 ，促使证券公司从“被动合规”走向“主动防控 ”。